17.6亿“天价”罚单!新三板曝股票操纵大案 国海证券等资管计划沦为操纵工具

更新日期:2022年06月08日

       北京通报罚款17.6亿元, 揭发一起操纵新三板股票的大案。证券公司、基金、私募股权等机构管理的资产管理计划或投资基金被利用并转化为操纵工具。 1月7日, 证监会披露行政处罚决定书,

广西明利创新产业有限公司实际控制人因操纵明利股份被处以罚款并没收共计约17.6亿元。 《华夏时报》记者注意到, 林军等人控制并利用华茂资本华通一号证券投资基金、西部稳健新三板二号证券投资基金、中科沃途优先一号等32个账户进行操纵。资产管理计划、国海名利1号集合资产管理计划等4个账户(以下简称“资产管理计划证券账户”)。记者查询中国证券投资基金行业协会了解到, 上述资产管理计划或证券投资基金由河北华茂资产管理有限公司管理, 由“投资”、中科沃等金融机构管理。涂基金、国海证券。证监会称, 四个资管计划证券账户由林军开立, 仅限于明利股份作为单一投资方向并全开持仓, 由林军提供资金补仓。 1月8日至10日, 《华夏时报》记者联系了上述四家机构的工作人员, 但国海证券、中科沃土基金、华茂资管均未正面回应。不愿投资西域的人透露姓名的负责人表示, 公司管理的基金账户并非林军操纵, 涉案基金有十几名投资人, 但在调查过程中发现其中两人被由他(林军)安排。她说, 证监会的表态可能是因为这是林军吸引资金入股的一种手段。天价罚款曝光, 明利股份被操纵, 是新三板市场历史上少有的重大案件之一。操纵者都是明利的“亲人”, 包括明利的实际控制人林军、董事何中华、监事陈志强。根据行政处罚通知书, 林军组织指挥何中华、陈志强控制了一个由32个账户组成的账户群, 集中资金优势和持股优势, 通过多种手段操纵“明利股份”。 2015年4月24日, 明利股份首次出现操纵性交易,

停牌至2016年12月23日, 共计255个交易日。账户组继续大量交易铭利股份,

导致账户组交易的铭利股份成交价对市场平均成交价产生巨大影响。操纵期内, 账户组明利股份当日交易均价与59个交易日市场交易均价不存在偏差, 占全部交易日的23.14%; 226个交易日偏差小于0.5%, 占226个交易日。一天的 88.63%。此外, 林军等人也在其实际控制的证券账户之间进行交易, 影响了明利股份的交易量,

造成明利股份交易活跃的假象。新三板成交量和成交额位居全国第四。
        , 吸引了大量投资者, 做市商积极跟进买入“明利股份”股票, 维持股价, 以达到减持、获利的目的。据介绍, 林军等人控制的账户群净减持约7329万股。剔除账户集团购买的股票金额和股票成本的净减值, 账户集团累计盈利约2.93亿元。证监会表示, 林军作为明利的实际控制人, 是上述违法行为的组织者、决策者和主要实施者;何中华、陈志强具体负责控制账户群的相关交易, 是上述违法行为的主要执行人。主要负责人为林军, 其他直接责任人员为何中华、陈志强。中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害, 依据证券法第203条的规定, 决定没收林军、何中华、陈志强约2.93亿元, 并处罚款14.67亿元。对林军处以14.64亿元的罚款, 对何中华、陈志强处以150万元的罚款。资产管理计划已成为操纵工具。华夏时报记者注意到, 在这起操纵案中, 林军等人控制和使用的32个账户中, 包括7个法人证券账户、21个自然人证券账户、华贸资本。华通一号证券投资基金、西部稳健新三板二号证券投资基金、中科沃途新三板精选一号资产管理计划、国海名利股份一号集合资产管理计划等4个账户。根据中国证券投资基金业协会备案信息, 华茂资本华通一号证券投资基金管理人为华茂资产管理, 托管人为海通证券。当前运行状态显示正在运行。西域稳健新三板二号证券投资基金的管理人为西域投资, 目前经营状况为正常清算。中科沃途优先一号资产管理计划管理人为中科沃途基金, 托管人为广发证券, 成立时投资人仅为2人。国海名利一号集合资产管理计划的管理人为国海证券, 托管人为工商银行。当前操作状态显示为已终止。证监会在行政处罚函中称, 四个资管计划证券账户是在林军的指示下设立的, 仅限于明利股份作为单一投资方向和全额持仓, 林军向其提供资金覆盖职位。林军通过添加劣质资金, 确保资管计划的证券账户继续买入明利股份。
        1月9日, 记者多次联系国海证券证券事务代表李素兰等工作人员, 均未得到肯定答复。中科沃基金客服证实, 已收到记者1月9日发来的采访邮件, 并表示会转发给相关负责人, 但截至发稿时尚未回复。华懋资管的一名工作人员表示, 对相关事宜不清楚。记者希望以“不便”为由拒绝进一步采访该公司相关负责人。记者注意到, 2019年3月, 华茂资管因未按时履行生效法律文书确定的义务, 被石家庄市中级人民法院下达限制消费令。该公司及其法定代表人丁天明被限制实施高消费行为。某西部地区投资公司拒绝透露姓名该公司负责人在接受《华夏时报》记者采访时表示, 公司资金并非林军操纵, 都是自己下单买卖。据她介绍, 涉及的基金规模超过2000万, 投资人有十几家。但在证监会调查过程中, 发现该基金的两名投资人与林军有关。
       西部投资负责人表示, 证监会去西部投资的时候去调查, 西域投资已经提供了所有的基金信息, 调查结果是西域投资没有问题。她问道, “如果私募基金公司的出售不在我们的控制之下, 而是在别人的控制之下, 我不应该受到惩罚吗?如果我不受到惩罚, 就说明这种情况不存在。”该负责人认为, 证监会在行政处罚决定书中的表述, 可能是因为认为这是林军吸引资金入股的一种手段。编辑:高燕云 主编:陈峰

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